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“上海方案”为资本市场深改添上重要一笔
2022-02-23 00:00:00

 日前,《上海市关于依法从严打击证券违法活动的方案》(简称“上海方案”)印发。“上海方案”规定了七个方面、二十六条具体落实举措,包括将适时针对科创板注册制中各类违法行为开展专项执法行动,针对投行业务领域开展重点执法等。

  依法严厉打击证券违法活动,是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。加快建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,进一步深化资本市场改革,需要各方齐心协力。“上海方案”的出炉,无疑为此添上了浓墨重彩的一笔。

 

  作为中国改革开放的前沿阵地和对外开放的窗口,上海市场要素齐全,汇集了上交所、上期所、中金所等全国性重要要素市场。上海证监局数据显示,2021年上海新增上市公司50家,上市公司总数达到390家,位居全国第五;上海地区证券交易额突破283万亿元,创历史新高;机构呈现高质量发展态势,有证券公司31家、期货公司35家、基金管理公司61家、私募基金管理人4529家,数量稳居全国首位。由此,笔者认为,此次上海发声“依法从严打击证券违法活动”,在维护上海资本市场秩序的同时,也会起到积极的“示范作用”。

  “上海方案”提出,在健全证券民事赔偿制度方面深化探索,加强证券监管部门与司法机关在证券民事赔偿诉讼中的协作,探索证券民事公益诉讼制度,开展证券行业仲裁制度试点。

  根据上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红介绍,上海证监局在证券监管工作中加强与立法、司法的衔接配合,形成监管合力,其中一项工作是加强证券行政执法案件办理与证券民事诉讼、刑事诉讼案件司法处理工作的衔接配合,加大与司法机关对重大案件的协同联动力度。

  上海地区的这些经验,对于深化资本市场改革,推进市场法治化建设,维护市场“三公”秩序,保护投资者合法权益,具有重要意义。

来源: zhtax.cn    作者:证券日报 作者:择远
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